又有“老鼠仓”曝光！一基金经理因“老鼠仓”被罚趋同交易亏损36.5万

来源：个人图书馆-小天使_ag 2023-07-11 10:09:48

利用获取的未公开信息从事相关交易活动，一起经理“老鼠仓”曝光。

日前，浙江证监局公布一则行政处罚决定书显示，沪上一家前基金经理刘某因职务便利获取所管基金相关未公开信息，控制他人账户进行趋同交易，被处以三十万元的罚款。

有关的、投资策略、交易标的、交易时间等未公开信息。

【资料图】

浙江证监局指出，刘某因职务便利知悉未公开信息后，控制他人证券账户进行趋同交易。具体而言，自2021年2月24日账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”账户内资金为刘某自有资金。

自账户开立后至2022年9月5日，该证券账户由刘某通过手机下单交易，账户由刘某实际控制和操作。

经查，“唐某卿”账户与其所管理基金交易高度趋同。自账户开立后至2022年9月5日，“唐某卿”国联证券账户共交易沪市股票41只，交易成交金额1972.55万元，与所管沪港深精选基金趋同交易股票23只，趋同交易成交金额1172.67万元，趋同交易股票只数占比56.1%，趋同交易金额占比59.45%，账户趋同交易亏损223280.86元。

河北证监局指出，经计算，刘某利用“唐某卿”账户趋同交易合计成交金额1760.24万元，趋同交易合计亏损365095.09元。

上述违法事实，有相关人员询问笔录、证券账户交易记录、职务任免文件、情况说明等证据证明，足以认定。

刘某因职务便利知悉未公开信息，控制他人证券账户进行趋同交易，上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《证券投资基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

监控技术的成熟，其他资管子行业曝光的案例也越来越多，涉案主体向市场机构的后台管理和技术服务人员延伸。

越来越多的“老鼠仓”案例正在浮出水面。北京和达开元投资总监李某伟趋同交易金额合计584.5万元，亏损合计57万元。向来较为封闭的资管，也不乏“老鼠仓”亏损案例。原浙商财险资管部副总，趋同交易6700余万元。资管方面，前员工郭某的“老鼠仓”涉及68只股票，成交额共计1.6亿余元，非法获利2.38万元。

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文章来源：中国基金报

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